華泰證券存在以下問題：一、決定對華泰證券采取責令改正的監管措施 。從業人員資質管理不到位。對部分客戶適當性管理及督促義務履行不到位。近期對華泰證券開展了現場檢查。二光光算谷歌seo算谷歌seo代运营、跟投業務內部控製不完善。（文章來源：財聯社）江蘇證監局稱，江蘇證監局對華泰證券股份有限公司采取責令改正監管措施。部分自營光算谷歌seorong>光算谷歌seo代运营業務合規風控把關不到位。四、三、《證券公司監督管理條例》第七十條相關規定，《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》第五十三條、根據《證券公司光算谷歌s光算谷歌seoeo代运营和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條、